Shortcode-Verfahren

Verfahren

Das aktuell von der BrainTrade Gesellschaft für Börsensysteme mbH angebotene Verfahren zur Meldung von Longcodes wird zum Migrationstermin eingestellt.

Ab dem Migrationstermin ist der Prozess der Meldung von Longcodes über die Common Upload Engine der Deutsche Börse AG (CUE) vorgesehen. Hierbei gelten die Prozesse und Formate entsprechend der von der Deutsche Börse AG veröffentlichten Dokumentation:

Eine Übertragung von an XONTRO gemeldeten Zuordnungen auf die T7-Infrastruktur ist nicht vorgesehen. Daher ist es notwendig, dass die Handelsteilnehmer für alle in T7 verwendeten Shortcodes die Zuordnung neu übertragen. Dies betrifft auch die Teilnehmer, die ein statisches Zuordnungsverfahren verwenden und grundsätzlich bestehende Zuordnungen nicht täglich erneut übermitteln. Sollte es einen Bedarf geben, dass Teilnehmer bei der Identifikation bereits hinterlegter Zuordnungen Unterstützung durch die Börse(n) benötigen, bitten wir um eine rechtzeitige Kontaktaufnahme.

Die nachfolgenden Informationen sind der Dokumentation der Deutsche Börse AG entnommen und geben den Stand bei der Erstellung dieses Dokuments wider. Es gilt die jeweils aktuelle Version der Dokumente auf der Webseite der Deutsche Börse AG.

Für den Upload von Shortcode-Files in der CUE muss ein entsprechender User in der Member Section der Deutsche Börse AG eingerichtet und die Voraussetzungen (z. B. Hinterlegung eines Zertifikats für den verschlüsselten Transfer) erfolgt sein. Die Einrichtung können die berechtigten Personen der Handelsteilnehmer selbst in der Member Section durchführen.

Für den Erhalt von Rückmeldungen bedarf es weiterhin der Anmeldung und Einrichtung eines Users für die Common Report Engine der Deutsche Börse AG (CRE). Diese erfolgt ebenfalls in der Member Section.

Die Handelsteilnehmer sind angehalten, die Reports mit der vollständigen Zuordnung der Longcodes zu den Shortcodes taggleich, spätestens jedoch am nachfolgenden Handelstag in der CUE hochzuladen. Eine Möglichkeit der späteren Nachmeldung von Zuordnungen über die CUE ist aktuell nicht vorgesehen.

Zur Unterstützung des Prozesses werden den Handelsteilnehmern über die CRE die folgenden Reports bereitgestellt.

TR 160 – Shortcode ID Error Report	Anzeige fehlender Shortcode-Zuordnungen des Handelstages
TR 161 – Shortcode ID Gültige Registrierungen	Anzeige der gültigen Shortcode-Zuordnungen

Die Zuordnung der Longcodes zu den Shortcodes muss innerhalb ihrer Gültigkeit eindeutig und konsistent sein und ist nachträglich grundsätzlich nicht mehr änderbar.

Eine statische Zuordnung der Longcodes zu den Shortcodes ist ausdrücklich erwünscht. Eine dynamische Zuordnung pro Handelstag (nicht innerhalb eines Handelstags) ist technisch möglich.

Folgende Spezifikationen sind für den Upload der Zuordnungen vorgesehen (es gelten Einschränkungen bei einzelnen Feldern):

Grundsätze

Format	csv mit Trennzeichen Komma ASCII / UTF-8 Windows oder Linux und ISO-8859
Maximale Größe	5 MB
Anzahl	Pro MIC und MemberId ein Report

Namenskonvention

Meaning	Comment	Field, Length
Environment ID	88 für Produktion 89 für Simulation	[88, 89]{2}
Service name	EXTREFDA	[EXTREFDA]{8}
Participant ID	GDBXX	[A-Z]{5}
Calendar Date	YYYYMMDD	[0-9]{8}
MIC	XDUS XHAM XHAN	[XDUS, XHAM, XHAN]{4}
File type	.CSV	[CSV]{3}

Beispiele

88EXTREFDAABCGD20241118XDUS.CSV
88EXTREFDAABCGH20241118XHAM.CSV
88EXTREFDAABCGN20241118XHAN.CSV

Felddefinitionen

Meaning	Comment	Field, Length
Participant ID	5-stellige MemberID des Teilnehmers	[A-Z], {5}
MIC	MIC des Handelsplatzes XDUS = Börse Düsseldorf XHAM = Börse Hamburg XHAN = Börse Hannover	[XDUS, XHAM, XHAN], {4}
StatusIndicator	Status des Datensatzes N = Neue Registrierung M = Änderung D = Löschung C = Korrektur	[N, M, D, C], {1}
ValidFromDate	Datum gültig ab (JJJJ-MM-TT)	[0-9]{4}- [0-9]{2}-[0-9]{2}
ValidToDate	Datum gültig bis (JJJJ-MM-TT)	[0-9]{4}- [0-9]{2}-[0-9]{2}
ShortCodeID	Numerischer Shortcode Feste Zuordnungen: 0 = nicht erlaubt 1 = AGGR 2 = PNAL 3 = NORE	[0-9], {1,20}
ClassificationRule	L = Rechtliche Person N = Natürliche Person	[L, N], {0,1}
NationalIDCountryCode	2-stelliger Ländercode bei natürlichen Personen	[A-Z], {0,2}
NationalIDPriority	Priorität der NationalID bei natürlichen Personen	[1, 2, 3], {0,1}
ClientLongValue	National ID oder LEI oder ESMA-Werte AGGR, PNUL, NORE	[0-9, A-Z, a-z, +, -, #], {4,35}

Beispiele

GDBXX,XDUS,N,2025-10-06,,123456,N,DE,1,DE01012000MAX##MUSTE
GDBXX,XDUS,N,2025-10-06,2025-10-06,234567,N,DE,1,DE31121999VORNANACHN
GDBXX,XDUS,N,2025-10-06,,345678,L,,LEGALENTITYIDENTIF12
GDBXX,XDUS,N,2025-10-06,,1,,,,AGGR

[1] Die Verlinkung bezieht sich auf das Veröffentlichungsdatum dieses Dokuments. Es gilt die jeweils neueste auf der Webseite https://www.cashmarket.deutsche-boerse.com/cash-de/Daten-Tech/Initiativen-Releases veröffentlichte Version.

[2] Die Verlinkung bezieht sich auf das Veröffentlichungsdatum dieses Dokuments. Es gilt die jeweils neueste auf der Webseite https://www.cashmarket.deutsche-boerse.com/cash-de/Informieren/aktuelle-regulatorische-themen/mifid-zwei-und-mifir veröffentlichte Version.

[3] Die Verlinkung bezieht sich auf das Veröffentlichungsdatum dieses Dokuments. Es gilt die jeweils neueste auf der Webseite https://www.cashmarket.deutsche-boerse.com/cash-de/Informieren/aktuelle-regulatorische-themen/mifid-zwei-und-mifir veröffentlichte Version.

Das bisherige Handelssystem Xontro wird zum 22.06.2026 auf die T7-Infrastruktur der Deutsche Börse AG migriert. Übergreifende Informationen finden sich beim Systembetreiber BrainTrade (xontro.de/T7-Migration), spezifische Informationen für die Börsen Düsseldorf, Hamburg und Hannover werden hier bereitgestellt.

Fragen und Antworten

❓ Eine Übertragung von historisch an XONTRO gemeldeten Zuordnungen ist nicht möglich. Müssen alle diese am 22.06.2026 erneut gemeldet werden?

❗ Es ist nicht notwendig, alle historisch an XONTRO gemeldeten Zuordnungen unmittelbar am 22.06.2026 erneut zu melden. Stattdessen ist es ausreichend, wenn die Zuordnungen bei ihrer ersten Verwendung ab dem 22.06.2026 an dem jeweiligen Handelstag als neue Registrierung übermittelt werden.

❓ Werden Verfahren angeboten, um Zuordnungen auch später als am Tag nach der ersten Aktivität eines Auftraggebers nachzumelden oder zu korrigieren?

❗ Diese Möglichkeit wird über den Upload-Prozess der Common Upload Engine nicht angeboten. Über eine alternative Handlungsoption werden die Börsen Düsseldorf, Hamburg und Hannover zu einem späteren Zeitpunkt informieren.

❓ Kann eine Meldung für mehrere T7 Handelsplätze in einem File übertragen werden?

❗ Nein, diese Möglichkeit besteht nicht. Der Upload über die Common Upload Engine erfordert pro MIC und MemberID eine separate Datei.